한국투자證, 투자자문사 퇴출시스템 가동

개별 종목 투자한도에 이어 투자자문사로 리스크 관리 확대

한국금융지주 자회사인 한국투자증권은 투자자문사 사후관리를 위해 '투자자문사 퇴출 위험경보시스템'을 가동한다고 21일 밝혔다.

이번에 가동되는 시스템은 1단계로 투자자문사 사후 점검사항 리스트를 기준으로 투자자문사의 경영현황 및 법규 위반, 계약 위반 , 운용성과, 운용 안정성 등 총 5개 부문을 측정해 투자유의 자문사 와치리스트(watch list)가 작성된다.

이어 와치리스트에 포함된 투자자문사는 평가 미달사항에 대한 부진대책 보고 및 개선 조치가 병행해야 한다. 마지막으로 적절한 시정조치가 이루어지지 않을 시 한국투자증권 자체 '자문사 선정위원회'의 사후점검 평가를 통해 최종 퇴출 여부가 결정된다.

문성필 고객자산운용본부장은 "위험관리가 뒷받침된 적정수익률을 내는 것이 고객
의 신뢰와 약속을 지키는 것"이라면서 "자문사 선정부터 사후관리까지 까다로운 절차를 거쳐 리스크 관리 강화를 통한 고객 보호에 가장 힘쓸 것"이라고 밝혔다.