김주현 금융위원장(오른쪽)이 올해 11월5일 서울 종로구 정부서울청사 브리핑룸에서 내년 상반기까지 공매도 전면 금지 및 전향적인 공매도 제도개선 추진을 밝힌 후 취재진 질문에 답하고 있다. 왼쪽은 이복현 금융감독원장. 정부는 급증하는 시장 불확실성 확대에 선제적 대응 필요성과 함께 관행화된 불법 무차입 공매도 행위가 시장의 공정한 가격형성을 저해할 우려가 있다고 판단, 11월6일부터 내년 6월말까지 공매도를 전면금지하기로 의결했다고 밝혔다. /사진=뉴스1.
금융위원회 증권선물위원회는 지난 22일 열린 임시 제2차 회의에서 BNP파리바와 HSBC의 장기간 무차입 공매도 주문·수탁을 자본시장법상 공매도 제한 위반으로 판단하고 검찰 고발 및 과징금 265억2000만원 부과 조치를 의결했다.
/사진=금융위.
TRS 주문일 하루 뒤(T+1일)에는 결제부족수량인 50주에 대한 추가 차입과 대여 주식에 대한 상환을 요청하는 방식으로 T+2일에 정상결제를 완료했다.
증선위는 BNP파리바 홍콩법인이 매도가능 수량 부족을 인지하면서도 외부 사후 차입 및 결제를 지속했다고 판단했다. 무차입 공매도가 지속될 가능성이 있는 점을 충분히 인식 또는 예견할 수 있었음에도 방관한 채 공매도 주문을 제출한 고의성이 있다고 봤다.
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BNP파리바 계열인 국내 수탁 증권사에 대해서도 "공매도 포지션, 대차 내역을 매일 공유받고 결제 가능 여부를 확인하는 과정에서 잔고 부족이 지속해서 발생했음에도 원인 파악 및 예방 조치 등을 취하지 않았다"며 중대한 위법 행위를 벌였다고 판단했다.
/사진=금융위.
증선위는 "공매도 업무 프로세스 및 전산 시스템이 국내 공매도 규제에 부합하지 않는다는 것을 인지했음에도 이를 변경하지 않은 채 공매도 후 사후 차입하는 행위를 상당 기간 지속했다"고 밝혔다.
당국은 건전한 자본시장 확립을 위해 각종 불공정거래 및 공매도 제한 위반 행위에 대해 엄정 대응하겠다는 방침을 재차 밝혔다. 증선위원장인 김소영 금융위 부위원장은 "불법 공매도에 대한 일반 투자자들의 우려를 불식시킬 수 있도록 관련 전산시스템 구축도 적극적으로 추진하겠다"고 강조했다.